1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.3公司负责人李宏安、主管会计工作负责人赵甲文 及会计机构负责人（会计主管人员）祁淑英保证季度报告中财务报表的线本公司第一季度报告未经审计。

  2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  持续推进技术进步，研发能力得到进一步的提升。公司秉承“到用户一线进行研发”的理念，为客户找产品，处理问题，以核心的前沿技术、精准的系统方案对接市场和客户，全方面提升公司分布式能源硬技术实力。公司制定了技术专家赴一线与用户共同研发工作方案及实施计划，为一线研发工作的开展提供了有力的保障。

  在新技术开发领域，公司依托轴流压缩机技术基础，组合欧洲优质研发资源，完成了高压比轴流压缩机开发设定阶段研发目标，经试验测试达到国际一流技术水平；公司正在进行10万规模以上新型空分高压比轴流压缩机+离心复合式压缩机样机开发工作和高压比轴流压缩机BPRT机组技术攻关工作；公司轴流压缩机基本级试验台位建设项目正在组织实施内场测试方案；公司基于第三代TRT技术开展高速TRT开发项目，已完成开发思路规划，同时完成了三级TRT适用性分析；公司完成了100万吨/年悬浮床渣油加氢装置超高压循环氢压缩机设计的具体方案及技术储备，完成了高压力等级循环氢压缩机产品系列规划，实现了循环氢领域的全覆盖，有利于提升公司高端离心压缩机技术水平和市场竞争力。公司完成了RIKT基本级开发、基本级详细设计、RIKT首级基本级闭式测试台位设计开发及搭建，公司RIKT首级半开基本级自主设计开发成功。

  在新产品开发领域，公司承接的某用户5#高炉TRT改造项目，该高炉炉容5580m3，是欧洲唯一一座5000m3以上的高炉，该高炉项目是公司出口泛俄地区的标杆性项目，目前该项目已完成产品的设计开发工作。公司为某用户开发的6万等级空分机组，机组由电机+变速齿轮箱+空压机EIZT125-3组成，是目前我公司首台套EIZT系列空压机，该结构较常规EIZ压缩机，级数减少、重量减低、辅助系统负荷降低，机型可适用于4一10万等级空分机组，提高了公司空分机组的市场竞争力。

  在智能制造技术应用领域，公司提升关键核心零部件数字化制造水平。公司在完成复杂、自由曲面叶片抛磨工艺技术攻关前提下，与机床厂家联合开发六轴六联动高精度数控砂带磨床，并成功应用于轴流压缩机、透平膨胀机核心零部件叶片的粗磨、精磨和抛光工序。数字化抛磨新工艺取代原有人工抛磨方式，实现五轴铣制叶片抛磨工序的自动化加工，保证了叶片型面的一致性，提升产品质量，降低人工劳动强度，逐步提升了叶片制造数字化水平。

  报告期内，企业主导起草的冶金行业标准YB/T 4785-2019《高炉余热余压能量回收煤气透平与鼓风机同轴（BPRT）技术规范》已通过工业与信息化部批准发布，将于2020年7月实施。

  报告期内，公司参与起草的国家强制性标准GB 19761《通风机能效限定值及能效等级》已通过国家标准化委员会批准，即将发布实施。

  报告期内，公司申请专利10件，其中发明4件，实用新型5件，外观设计1件；受理专利11件，其中发明4件，实用新型6件，外观设计1件；授权专利4件，其中发明2件，实用新型2件。

  践行人机一体化智能系统，提升服务质量。报告期内，公司通过产品智能化、过程智能化、服务智能化和大数据应用，实现了公司智能制造战略布局，为用户更好的提供数字化、智能化全生命周期的智能制造系统解决方案，不断的提高服务质量，助推公司高质量发展。

  产品智能化方面，在管线压缩机、空分压缩机等领域，公司已实现一键起机、自动升速、自动负荷加减及负荷分配等，为用户更好的提供压缩机控制管理系统优化、智能发配电、智能拖动等智能控制优化方案，确保装置的高效、安全、智能运营。开展的工业流程EAOC（综合能效分析与运行优化控制）技术探讨研究，已形成了EAOC能效优化的系列解决方案，基于客户的真实需求，为用户更好的提供定制化、全流程的节能优化产品与服务，给用户所带来专业的智能化体验。目前，这一方案已在多家气体公司及流程工业领域应用，通过设备改造、流程改进和运行控制优化等手段，可提升能效2%～5%，为用户节约人力成本60%左右。

  过程智能化方面，公司完成了汽轮机PLM实施和上线应用，构建了与汽轮机及业务相匹配的产品数据管理体系，提高数据管理质量和汽轮机技术信息化水平，完成了信息安全评估和信息安全体系规划。

  服务智能化方面，利用设备状态数据、工艺数据、过程数据及AR现场可视化技术、故障原理透视、专家远程指导、智能巡检等服务技术，向流程工业领域用户更好的提供全生命周期健康管理服务系统方案。通过全生命周期智能化远程故障服务监测系统和服务智能化平台，为石油、化工、冶金、空分、电力等领域用户更好的提供分布式能源装置全生命周期健康管理、大型旋转机械状态监测及远程在线智能诊断、透平设备专用润滑油、全托式保运、AR工业服务支持等13种服务，人机互动的运行保障了用户动力装备的安全、高效、长周期、低成本运行。

  积极开拓海外市场，提升海外品牌影响力。公司总承包的印尼某公司200000Nm3/h空分项目为我公司首个海外空分总包项目，该项目规模为印尼国内最大的空分装置。截止本报告期末，该项目1号空分装置已为用户正常供气，2号空分装置已完成裸冷，3号、4号空分装置目前正在进行土建施工，预计年内投产。公司总承包的印尼某公司自备电厂工程总包项目，截止本报告期末，该项目1号、2号机组正常发电，3号、4号机组正在联合调试，计划近期并网发电。报告期内，陕鼓海外工程印尼项目部获得业主颁发的“优秀外协单位称号”。

  公司作为分布式能源系统解决方案提供商和服务商，后续将以分布式能源系统解决方案为基础，为用户更好的提供运维一体化的全生命周期的增值服务，借助制造、工程、运营、服务、金融、智能化、供应链七大业务优势，深度开发印尼市场，不断的提高公司海外品牌影响力。

  践行企业责任，推进精准扶贫。报告期内，公司学习并传达习关于疫情防控重要讲话精神和省市关于疫情联防联控工作会议精神，统筹安排各业务团队在所属党总支、党支部的领导下成立防疫、复产工作小组，建立健全防控工作责任制，有序组织复工复产，公司为陕西省首批有序复工复产企业之一。公司全体党员积极做出响应号召，为抗击疫情踊跃捐款，助力“战疫”胜利。公司在全方位开展疫情防控工作同时，时刻关注广大新老客户、合作伙伴需求，通过多种远程方式及必要现场服务，为客户、合作伙伴提供优质服务。在鞍钢集团维保运营项目现场，公司系统服务基层党小组为用户更好的提供全天候专业智能绿色维保服务，提前5天完成机组抢修，保障用户回到正常状态生产。在公司收到湖北地区某用户技术服务需求后，公司快速响应，派专业服务人员抵达用户现场，提供及时、专业的技术服务，在最短时间之内完成了机组现场检修，为湖北地区用户复工复产提供了坚实保障，得到了用户的认可与感谢。疫情期间的“陕鼓速度”，践行了公司成就客户的服务宗旨。

  报告期内，公司依照省委、省政府统一安排部署，积极投身到“两联一包”和“千企千村”扶助行动。2020年，公司的对口帮扶对象仍为城固县桔园镇深北村和略阳县白雀寺镇淡家沟村。2020年一季度，公司派出2名优秀骨干员工赴贫困村开展驻村扶贫工作，对各项扶贫工作的有序开展起到了重要的支撑作用；临近春节，公司驻村干部对贫困户进行了走访，进一步沟通贫困户在产业高质量发展等方面的需求，并为帮扶的贫困户送去了必要的生活物资；报告期内，公司通过在贫困村实地调研，确定了2020年拟开展的扶贫项目，完成了2020年扶贫工作规划的编制，为全年扶贫工作的有序开展打下了良好的基础，并结合当前疫情防控情况，为当地开展防疫工作提供了必要的支持。

  公司于2008年3月与西安市临潼区土地储备中心签订《征地协议》，公司受让位于临潼区代王街道办事处的一宗土地，用作污水处理工程。该宗土地总面积7.02亩，土地出让金898,560元已全额缴纳，截至本报告日，其土地使用权证尚在办理中。

  2016年5月31日，公司与北京三聚环保新材料股份有限公司签署了七台河市隆鹏煤炭发展有限责任公司供热（热电站）装置设备采购及安装工程项目施工合同，合同总价为人民币38,600万元，详细情况详见公司于2016年6月2日在上海证券交易所网站（）上披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2016-022）。目前该合同在执行中。

  2015年3月31日，公司与陕西省天然气股份有限公司签署了陕天然气靖边至西安天然气输气管道三线系统工程（二期）燃驱离心式压缩机组合同，合同总价为人民币26,196万元。详细情况详见公司于2015年4月2日在上海证券交易所网站（）上披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2015-014）。目前各站机组已交付运行。

  2017年9月30日，公司与黑龙江安能热电有限公司签署了安达石化园区综合动力项目工程EPC总承包合同，合同总价为人民币4.18亿元，详细情况详见公司于2017年10月10日在上海证券交易所网站（）上披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2017-040）。目前该合同暂缓执行，详细情况详见公司于2019年8月22日在上海证券交易所网站（）上披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同进展公告》（公告编号：临2019-034）。

  3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比出现重大变动的警示及原因说明

  证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2020-026

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议于2020年4月27日在西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力810会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于2020年4月24日以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中，4人以通讯表决方式出席），会议由公司董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  表决结果：同意9票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

  具体内容详见公司临时公告《西安陕鼓动力股份有限公司关于追认2019年度日常关联交易超额部分的公告》（临2020-027）。

  表决结果：同意6票，占公司表决董事的100%；反对0票，占公司表决董事的0%；弃权0票，占公司表决董事的0%。

  此议案关联董事李宏安先生、牛东儒先生、王建轩先生回避对本议案的表决，由公司其他非关联董事进行表决。

  证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2020-027

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ● 本次日常关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不可能影响上市公司的独立性。

  西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月27日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司追认2019年度日常关联交易超额部分的议案》，关联董事李宏安先生、牛东儒先生、王建轩先生回避了对本议案的表决，公司其他非关联董事全票同意通过此议案。

  2019年4月16日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易的议案》，关联董事李宏安先生、牛东儒先生、王建轩先生已回避表决，详细的细节内容详见2019年4月18日在上海证券交易所披露的《西安陕鼓动力股份有限公司2019年度日常关联交易的公告》。

  2019年5月9日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易的议案》。

  2017年9月公司与浙江陕鼓能源开发有限公司签订了《丽水经济技术开发区合成革含DMF高浓度废水集中回收处置项目》工程总承包合同，其中工程总承包合同中的工程（土建）部分通过招标分包给第三方执行，因第三方未按照合同要求执行，影响施工进度，公司最终终止了与第三方签订的工程（土建）施工合同，后续未完工的部分分包给前期从事过此类业务的关联方西安陕鼓实业开发有限公司执行，分包给西安陕鼓实业开发有限公司的土建（施工）部分未预计，2019年实际发生60,302,413.60元。2019年关联交易中预计的3,211,009.17元为公司转签给西安陕鼓实业开发有限公司的工程项目施工合同，实际未发生。综上，此类工程劳务合计超出预计金额57,091,404.43元，超出2019年日常关联交易预计范围，公司拟对上述超额部分予以追认。

  经营范围：住宿（限分支机构经营）；汽车租赁；餐饮服务及管理；人力资源服务；企业资产管理咨询（除证券、期货）；房地产的开发、经营、租赁；建筑工程项目施工、工程建设项目管理、建筑施工劳务、工程建设价格咨询和招标代理；水、电、气、暖设备的安装、维修及服务；光缆、通讯线路施工及维修；机械设备维修（除特定种类设备外）；会务服务、礼仪服务；物业管理；保洁服务；园林绿化工程、机电设施安装工程、钢结构工程、室内外装饰装修工程的设计、施工；广告设计、制作、代理、发布；酒店管理；货物与技术的进出口业务；日用百货的销售；电信业务；公用电话业务；代收水电费；天然气卡充值业务；票务代理；经纪服务；境内旅游；房产信息咨询。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）

  截至2019年12月31日，西安陕鼓实业开发有限公司经审计的资产总额为人民币59,373.25万元，净资产为人民币5,341.21万元；2019年度营业收入为人民币12,879万元，净利润为人民币206.17万元。

  2、与上市公司的关联关系：西安陕鼓实业开发有限公司是陕西鼓风机（集团）有限公司的全资子公司，陕西鼓风机（集团）有限公司是公司的控股股东。

  3、前期关联交易的执行情况和履约能力分析：前期关联交易均按约定履约，未发生关联方违约的情形。关联方资信情况良好，具备履约能力。

  公司与关联方之间发生的关联交易，是在平等自愿的原则下进行的，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

  公司与关联方之间的关联交易按照市场行情报价结算，不会对公司财务情况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，公司主要营业业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，没有影响企业的独立性。

  公司独立董事发表如下事前认可意见：公司与关联方之间发生的关联交易，是在平等自愿的原则下进行的，关联交易定价公允，不会对公司财务情况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，公司主要营业业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，没有影响企业的独立性。我们同意将《关于公司追认2019年度日常关联交易超额部分的议案》提交董事会审议。

  公司独立董事发表如下独立意见：公司董事会审议《关于公司追认2019年度日常关联交易超额部分的议案》时，关联董事进行了回避，表决程序符合法律、法规和规范性文件的规定，表决结果合法、有效。公司与关联方之间的关联交易按照市场行情报价结算，不会对公司的财务情况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形，我们同意《关于公司追认2019年度日常关联交易超额部分的议案》。